单选题

　　1.

　　题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

　　A: 不承担责任

　　B: 承担次要赔偿责任

　　C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

　　D: 全部承担赔偿责任

　　参考答案[D]

　　2.

　　题干: 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年7月10日

　　C: 2003年6月31日

　　D: 2003年7月31日

　　参考答案[A]

　　3.

　　题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

　　A: 配额

　　B: 依法征税

　　C: 许可证

　　D: 审核

　　参考答案[C]

　　4.

　　题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　参考答案[B]

　　5.

　　题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A: 中国期货业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 中国证券业协会

　　D: 期货交易所

　　参考答案[B]

　　6.

　　题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

　　A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B: 任用不具备资格的期货从业人员

　　C: 挪用客户保证金

　　D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　参考答案[B]

　　一、单选题

　　1.期货交易中套期保值的作用是(　　)

　　A.消除风险

　　B.转移风险

　　C.发现价格

　　D.交割实物

　　2.期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是(　　)

　　A.期货价格的超前性

　　B.占用资金的不同

　　C.收益的不同

　　D.期货合约条款的标准化

　　3.国际上最早的金属期货交易所是(　　)

　　A.伦敦国际金融交易所(LIFFE)

　　B.伦敦金属交易所(LME)

　　C.纽约商品交易所(COMEX)

　　D.东京工业品交易所(TOCOM)

　　4.上海期货交易所的期货结算部门是(　　)

　　A.附属于期货交易所的相对独立机构

　　B.交易所的.内部机构

　　C.由几家期货交易所共同拥有

　　D.完全独立于期货交易所

　　5.理事会的权利包括(　　)

　　A.交易权利

　　B.决定交易所员工的工资

　　C.召集会员大会

　　D.管理期货交易所日常事务

　　6.公司制期货交易所的机构设置不包含(　　)

　　A.理事会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　7.一般情况下，结算会员收到通知后必须在(　　)将保证金交齐，否则不能继续交易

　　A.七日内

　　B.三日内

　　C.次日交易所开市前

　　D.当日交易结束前

　　8.下列对期货经纪公司营业部的错误理解是(　　)

　　A.营业部的民事责任由经纪公司承担

　　B.不得超过经纪公司授权范围开展业务

　　多项选择题

　　1.客户向期货公司下达交易指令的方式包括(　　)。

　　A.书面

　　B.电话

　　C.互联网

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式

　　2.全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　A.本公司客户

　　B.非结算会员期货公司

　　C.非结算会员期货公司客户

　　D.特别结算会员期货公司

　　3.从事期货交易活动，应当遵循(　　)的.原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　4.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。

　　A.提高保证金

　　B.调整涨跌停板幅度

　　C.终止交易

　　D.限制会员或者客户的最大持仓量

　　5.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　6.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是(　　)。

　　11.《期货交易管理条例》的施行时间是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(　　)。

　　A.2000万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.6000万元

　　13.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A.1

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　14.(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.国有资产监督管理机构

　　C.银监会

　　D.证监会

　　15.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.国务院银行业监督管理机构

　　C.证监会

　　D.中国期货业协会

　　16.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当(　　)。

　　A.责令其限期改正，并处以罚款

　　B.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

　　D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　17.非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

　　1.依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是()。[2010年3月真题]

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会

　　【解析】中国证监会为国务院直属事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

　　2.修订后的《期货交易管理条例》要求期货公司实行以()为核心的风险监管指标管理办法。[2009年11月真题]

　　A.净资本

　　B.净资产

　　C.净亏损

　　D.净利润

　　【解析】修订后的《期货交易管理条例》要求期货公司实行以净资本为核心的风险监管指标

　　管理办法，实施保证金安全存管监控制度，建立期货投资者保障基金。

　　3.下列关于《期货交易管理条例》的说法，不正确的是()。

　　A.它属于行政法规

　　B.将金融期货、期权交易纳入调整范围

　　C.在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安排

　　D.于2008年颁布并实施

　　【解析】2007年4月I5日，《期货交易管理条例》颁布并实施。

　　4.下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是()。

　　A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的

　　B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的

　　C.《期货交易所管理办法》是由中国期货业协会颁布的

　　D.《期货从业人员执业行为准则》是由中国期货业协会颁布的